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上海一中院经审理查明,2015年至2022年,被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下,利用分别实际控制的公司,安排被告人葛某等业务员招揽客户,从客户处收取保证金,以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资,通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品(以下简称“FOF基金”)等方式,将场外配资提供给客户用于买卖证券,从中赚取息差直至案发。在此期间,李某、蒋某以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元,赚取息差1,100余万元;葛某作为业务人员,参与场外配资4.7亿余元。

近年来,资本市场出现了以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资以规避监管的现象,本案系全国首例此类型非法经营犯罪案件。FOF基金是专门投资于其他投资基金的基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产。依法设立的FOF基金是一种承担市场风险的金融工具,根据有关规定,不得向投资者承诺保本保收益,严禁使用基金财产从事借贷。而本案中,被告人李某、蒋某等人利用其控制的公司发行私募基金产品下投至客户控制的私募子基金,形式上是私募“FOF基金”模式,而本质上是向客户收取保证金,从资方处获取配资后提供给客户用于证券交易,从中获取固定息差,并不承担投资风险,属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行为。

⛏(撰稿:连梦舒)

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    • 姬凤妮➣LV7六年级
      2楼
      山西一男子骑车撞上供热管道身亡,镇政府:事发地未作为道路使用☂
      2024/11/20   来自汉中
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    • ➹颜淑树LV5大学四年级
      3楼
      长江文化艺术季开幕式 绚丽烟花扮靓黄鹤楼🍗
      2024/11/20   来自南平
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    • 戴瑾雨🕐LV2幼儿园
      4楼
      用电量持续攀升 折射经济新动能😯
      2024/11/20   来自珠海
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    • 翟娣宁LV5大学三年级
      5楼
      天合光能董事长高纪凡:建议加大支持商用和户用光伏屋顶建设😸
      2024/11/20   来自崇左
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    • 徐离辉惠🕉🍞LV7大学三年级
      6楼
      贝林厄姆vs爱尔兰全场数据:2助攻,3次关键传球🆖
      2024/11/20   来自荆门
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    • 扶安亮LV4大学四年级
      7楼
      魔兽世界20周年服要出防刷机制,刷子玩家天塌了🧦
      2024/11/20   来自忻州
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